A．參與主體的多少

　　B．是否有中介機(jī)構(gòu)參與

　　C．是否存在中介服務(wù)

　　D．中介機(jī)構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)

　　2．市價(jià)委托要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，其優(yōu)點(diǎn)是（）。

　　A．成交價(jià)格不確定

　　B．投資者須承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C．將執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D．指令的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)量和可控制的

　　3．關(guān)于證券賬戶開(kāi)立的說(shuō)法，正確的是（）。

　　A．按照開(kāi)戶人的不同，開(kāi)立的賬戶可以分為個(gè)人賬戶、法人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶

　　B．個(gè)人投資者可以憑本人身份證開(kāi)立多個(gè)賬戶

　　C．法人投資者可以與個(gè)人開(kāi)立聯(lián)合賬戶

　　D．投資銀行開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以本公司名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶

　　4．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行“形式審查”的股票發(fā)行審核制度類(lèi)型是（）。

　　A．審批制                   B．核準(zhǔn)制                   C．注冊(cè)制                   D．登記制

　　5．投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是（）。

　　A．信用貸款

　　B．證券發(fā)行與承銷(xiāo)

　　C．資產(chǎn)證券化

　　D．并購(gòu)重組

　答案及解析：

　　1．【答案】D。解析：直接金融市場(chǎng)與間接金融市場(chǎng)的差別在于中介機(jī)構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)。

　　2．【答案】C。解析：本題考查市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。市價(jià)委托僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價(jià)格，要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買(mǎi)賣(mài)。其優(yōu)點(diǎn)是：將執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)最小化，保證及時(shí)成交。選項(xiàng)AB是市價(jià)委托的缺點(diǎn)，選項(xiàng)D是限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　3．【答案】D。解析：本題考查開(kāi)立證券賬戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A的正確表述是“按照開(kāi)戶人的不同，開(kāi)立的賬戶可以分為個(gè)人賬戶和法人賬戶”；選項(xiàng)B的正確表述是“個(gè)人投資者只能憑本人身份證開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，不得重復(fù)開(kāi)戶”；選項(xiàng)C的正確表述是“法人投資者不得使用個(gè)人證券賬戶進(jìn)行交易”。

　　4．【答案】C。解析：注冊(cè)制又稱(chēng)備案制或存檔制，是一種市場(chǎng)化的股票發(fā)行制度，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行“形式審查”。

　　5．【答案】B。解析：本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。